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上市券商一季报亮眼 自营与经纪业务驱动业绩高增长
受益于市场回暖，今年一季度券商自营、经纪等业务表现亮眼，助推券商业绩实现高增长。在目前已披露一季报的15家券商中，超过八成券商的净利润实现了同比增长。
平安证券收警示函：涉经纪业务分支机构合规人员配备不到位、对营销宣传推介材料审核把关不严等
根据监管要求，承销机构在公司债券承销各环节均不得承诺发行价格或利率，不得将发行价格或利率与承销费用直接或间接挂钩，不得承诺以包销以外的方式购买公司债券。在确定公司债券承销费用时，不得以明显低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务。
招商证券年内再收警示函 经纪业务、场外衍生品业务管理存在多处不足
日前，深圳证监局对招商证券出具警示函，指向其经纪业务、场外衍生品业务。
因提供误导性信息 联储证券经纪人被罚！3家券商经纪业务5天共收5张罚单
在行业竞争日趋激烈的当下，少部分营销人员为了短期业绩可能会擦边、踩红线，但大部分从业人员还是合规展业的。另外，在监管手段日趋完善的背景下，以往不太被关注的问题会被监管关注，这对从业人员的要求越来越高。
中银证券上半年营收下滑21% 但承销了1100亿金融债
具体来看，经纪业务手续费净收入3.75亿元，同比减少12.48%；资产管理业务手续费净收入2.63亿元，同比减少7.39%。
监管2天内连开7张罚单 涉4家券商！经纪、投行成今年处罚重灾区
据不完全统计，今年以来，监管部门对证券公司及其工作人员下发各类处罚已接近100张，经纪业务、投行业务成为处罚的“重灾区”。
券商今年以来“瘦身”超9200人！结构性变化凸显 分析师逆势增长
从具体类型来看，减员的主要是一般证券业务人员、证券经纪人，二者年内分别减少5858人、4511人。此外，投资主办人、证券经纪业务营销人员也有减员，分别减少108人、32人。
市场好转为何业绩下滑？深度解读券商一季报："悖论"中的必然
今年一季度，沪深交易所日均股基成交额上涨4.8%，但券商的经纪业务净收入下降9%；沪深300指数上涨了3.10%，而券商的投资收益(合并公允价值)依然下滑超过三成，反而是资产管理业务成为相对稳定的基本盘，营收贡献占比10%左右。
券商经纪业务承压 提升财富管理能力箭在弦上
近期，监管部门进一步明确券商应聚焦主责主业，加强财富管理能力建设。在此背景下，券商纷纷加速迈入财富管理转型新阶段，通过发力代销金融产品、建设买方投顾体系、投研部门联动等方式，着力拓展业务的盈利空间。
国投证券突发！掌权11年总经理被免职 近年高管团队密集变动
2021年国投证券先后两位年富力强分管经纪业务和研究业务的副总经理李军、李勇，因病去世。2021年下半年，原国投证券分管投行的副总经理秦冲，也因为涉及一些案件调查而离职。
券商经纪业务频收罚单 员工直播违规等受重点关注
为加强证券行业经纪业务的规范性，监管部门的执法行为也随着行业发展不断强化和完善。日前，包括监管部门和机构自身等多方力量正在持续发力，加强直播、自媒体等方面合规监管。
券商三季度领罚单104张 三大领域成“重灾区”
就罚单指向领域而言，104张罚单中涉及经纪业务的有38张，投行业务有31张，研究业务有14张，反洗钱罚单数量有11张。
华鑫证券长春某营业部收警示函 存管控不足等4宗问题
证券公司应当通过公司网站、营业场所、客户端公示对外展业的信息系统相关信息。
沪深北交易所进一步降低证券交易经手费 沪深降幅达30%
将引导证券公司稳妥做好与客户合同变更及相关交易参数的调整，依法降低经纪业务佣金费率。
期货经营机构面临新一轮“增资潮”
近年来，期货公司业务范围虽逐步扩展，但仍以经纪业务为主，业务的同质化相对严重。
证券经纪业务管理办法明日施行 有券商表示正在落实相关工作